Завершена проверка в отношении ИП Емелиной Л.С.

21 декабря 2023

101

В период с 13.11.2023 по 12.12.2023 была проведена плановая, камеральная, тематическая проверка в отношении индивидуального предпринимателя Емелиной Людмилы Станиславны (ОГРНИП 321547600005472, ИНН 540363136702) на предмет соблюдения членом СРО АМИКС требований Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, а также Внутреннего стандарта «Кодекс деловой этики и профессионального поведения члена АМИКС».

 

По результатам проведенной проверки в деятельности индивидуального предпринимателя Емелиной Людмилы Станиславны были выявлены нарушения, связанные с несоблюдением требований пункта 2.1., 2.2, 3.4 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, а также требований подпунктов 2.1.3.4.-2.1.3.6 пункта 2.1.3., и пунктов 2.3.3., 2.5.1 Внутреннего стандарта «Кодекс деловой этики и профессионального поведения члена АМИКС». Материалы проверки переданы в Дисциплинарный комитет АМИКС.

 

Вверх