Законодательство и нормативные правовые акты

pdf

Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 №39-ФЗ

pdf

Федеральный закон «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» от 13.07.2015 №233-ФЗ

ПРИОБРЕТЕНИЕ СТАТУСА ИНВЕСТИЦИОННОГО СОВЕТНИКА:
  • «О требованиях к инвестиционным советникам».
  • «О внесении изменений в Указание Банка России от 02 ноября 2018 г. №4956-У «О требованиях к инвестиционным советникам».
  • «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников».
Раскрытие информации:
  • «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
  • «О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года №3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
Аккредитация программ
  • «О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций»
О базовых стандартах
  • «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации»
Взаимодействие с клиентами
  • «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию»
Внутренний контроль
Вверх