Завершена проверка в отношении ИП Курганова Р.Д.

10 октября 2023

87

В период с 01.09.2023 по 30.09.2023 была проведена плановая, камеральная, тематическая проверка в отношении индивидуального предпринимателя Курганова Романа Дмитриевича (ОГРНИП 321774600023599, ИНН 312733426856) на предмет соблюдения членом СРО АМИКС требований Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, а также Внутреннего стандарта «Кодекс деловой этики и профессионального поведения члена АМИКС».

 

По результатам проведенной проверки в деятельности индивидуального предпринимателя Курганова Романа Дмитриевича выявлены нарушения, связанные с несоблюдением требований пунктов 2.1.1., 2.1.2., 2.3.3, 2.5.1, подпуктов 2.1.3.4., 2.1.3.5., 2.1.3.6. пункта 2.1.3. Внутреннего стандарта «Кодекс деловой этики и профессионального поведения члена АМИКС». Материалы проверки переданы в Дисциплинарный комитет АМИКС.

Вверх