Специализированные органы ассоциации

По итогам проведения контрольных мероприятий в отношение инвестиционного советника, являющегося членом СРО АМИКС, и в случае обнаружении в его действиях несоблюдение требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, Дисциплинарный комитет СРО АМИКС вправе применить в отношении такого инвестиционного советника следующие меры воздействия:

• предъявление требования об обязательном устранении членом СРО выявленных нарушений в установленные сроки;
• вынесение члену СРО предупреждения в письменной форме;
• наложение штрафа на члена СРО в размере, установленном Внутренним стандартом СРО;
• исключение из состава членов СРО;
• иные меры, установленные внутренними документами СРО, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России.

Подробнее о порядке применении мер воздействия в отношении членов СРО АМИКС можно ознакомиться во Внутреннем стандарте «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами АМИКС требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Ассоциации» (ссылка на стандарт).