Нормативные правовые акты Банка России

Указание Банка России от 02.11.2018 №4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам"

Положение Банка России от 29.06.2022 №798-П «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России указанного реестра, а также о порядке предоставления Банком России лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и порядке ведения Банком России реестров указанных лицензий»

Указание Банка России от 23.08.2021 №5899-У "Об обязательных для ПУРЦБ требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализация"

Указание Банка России от 09.01.2023 №6347-У "О ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов"

Указание Банка России от 21.09.2022 №6245-У "О содержании, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности СРО в сфере финансового рынка"

Указание Банка России от 27.11.2018 г. №4980-У "О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций"

Указание Банка России от 03.06.2021 №5809-У "О требованиях к программам для ЭВМ, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию"

Указание Банка России от 17.12.2018 № 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления ИИР и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию"

Указание Банка России от 28.12.2020 №5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"

Указание Банка России от 10.01.2022 №6057-У "О минимальных (стандартных) требованиях к объему и содержанию информации, предоставляемой кредитной организацией, действующей от своего имени при совершении сделки с физическим лицом по возмездному отчуждению ценных бумаг, при заключении договоров, являющихся ПФИ, либо действующей от имени и (или) по поручению некредитной финансовой организацией при заключении с физическим лицом договоров об оказании финансовых услуг, в том числе об их условиях и рисках, связанных с их исполнением, а также о форме, способах и порядке предоставления указанной информации"