Внутренние стандарты и документы
Базовые стандарты для инвестиционных советников
Информация для инвестиционных советников
Ответы регулирующих органов
Законодательство и нормативные правовые акты
Проекты законов и нормативных правовых актов

Нормативные акты Банка России

ПРИОБРЕТЕНИЕ СТАТУСА ИНВЕСТИЦИОННОГО СОВЕТНИКА:
  • 1) Указание Банка России №4956-У от 02.11.2018 г.
    «О требованиях к инвестиционным советникам».
  • 2) Указание Банка России №5221-У от 01.08.2019 г.
    «О внесении изменений в Указание Банка России от 02 ноября 2018 г. №4956-У «О требованиях к инвестиционным советникам».
  • 3) Указание Банка России №4970-У от 15.11.2018 г.
    «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников».
Раскрытие информации:
  • 1) Указание Банка России №4956-У от 02.11.2018
    «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
  • 2) Проект изменений
    «О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года №3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
Аккредитация программ
  • 1) Указание Банка России №4980-У от 27.11.2018
    «О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций»
О базовых стандартах
  • 1) Указание Банка России №5229-У от 09.08.2019
    «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации»
Взаимодействие с клиентами
  • 1) Указание Банка России №5014-У от 17.12.2018
    «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию»
Внутренний контроль
Вверх