Проект положения Банка России «О допуске к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности отдельных субъектов рынка коллективных инвестиций, а также о ведении Банком России реестров лиц, осуществляющих указанную деятельность»

Проект положения Банка России «О допуске к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности отдельных субъектов рынка коллективных инвестиций, а также о ведении Банком России реестров лиц, осуществляющих указанную деятельность»

Основной целью разработки проекта является гармонизация допуска профессиональных участников рынка ценных бумаг и отдельных субъектов рынка коллективных инвестиций, в том числе с учетом разрешенного совмещения их деятельности, в частности:

— установление реестровой модели допуска2отдельных субъектов рынка коллективных инвестиций на финансовый рынок;

— установление предлицензионных проверочных мероприятий в рамках порядка лицензирования отдельных субъектов рынка коллективных инвестиций;

— установление уведомительного порядка допуска для отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая деятельность по инвестиционному консультированию;

— определение порядка и сроков актуализации сведений, содержащихся в реестрах отдельных субъектов рынка коллективных инвестиций, исключение представления дублирующих сведений финансовыми организациями, совмещающими деятельность на рынке ценных бумаг и рынке коллективных инвестиций;

-установление возможности предоставления информации о кандидатах на должности в отношении работников (за исключением единоличного исполнительного органа) соискателей, за исключением соискателей, получающих статус финансовой организации в рамках уведомительного порядка допуска.

Проект распространяется на:

— юридических лиц, намеревающихся получить лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, лицензию на осуществление деятельности инвестиционного фонда;

— юридических лиц (индивидуальных предпринимателей), намеревающихся осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию;

— профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, акционерные инвестиционные фонды, специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Свои комментарии, замечания и предложения к проекту Указания Банка России просим направлять в СРО АМИКС по адресу электронной почты: pramiks@yandex.ru в срок не позднее 28 июня 2021 год.